OBJECTIFS :

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• Connaître les principaux dispositifs des directives MiFID 1 et MiFID 2

• Mesurer les enjeux et les impacts sur le métier du conseil financier

• Approfondir la relation Prestataire de Service en Investissement / clients dans le domaine de la protection des clients

• Comprendre les implications de la gouvernance des produits

 

 

DEROULEMENT DE LA FORMATION :

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• Comprendre les évolutions réglementaires imposées par la directive MiFID 2.

• Mesurer les enjeux d’information des clients.

• Améliorer la protection des investisseurs à travers la gouvernance des produits, c’est à dire la définition d’un marché cible et l’articulation avec la partie distribution.

• Vérifier que les prestataires de services d’investissement se préoccupent de la distribution des produits depuis leur conception jusqu’à leur distribution auprès du client final. 

• Analyser les échanges d’information sur les réclamations des clients entre producteurs et distributeurs.

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CAPACITES DEVELOPPEES

• Comprendre les implications de MiFID 2 en matière de définition des gammes d’OPC adaptées aux cibles de clients

• Pouvoir expliquer les raisons pour lesquelles certains produits financiers sont adaptés au profil du client

• Connaître les caractéristiques des OPC de la gamme et être capable d’expliquer de manière pédagogique un DICI ainsi que le niveau de risque de chaque fonds

• Maîtriser les circuits de communication entre concepteur du produit, distributeur et client final

• Comprendre la typologie des différentes catégories de clients

Public visé :

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Tous les collaborateurs des établissements évoluant dans l'environnement financier : conseillers de clientèle, CGP, collaborateurs ayant à gérer les opérations et la gestion des titres et des fonds, nouveaux embauchés des services de gestion et trésorerie, responsable communication financière, fonctions support : juridique, système d'information, marketing.

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Pré-requis :

Pas de connaissance requise pour cette formation 

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Dates :

30 mars 2020
28 octobre 2020
 

DEMARCHE ET METHODES PROPOSEES

La démarche de formation proposée s’appuie sur les principes d’alternance entre apports de connaissances théoriques, démonstration et appropriation par expérimentation.

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METHODES : FORMATION/EXPERIMENTATION/ACQUISITION

• Formation en groupe avec le formateur pour intégrer la théorie

• Travaux individuels ou en petit groupes permettant d’explorer les modes opératoires sur des situations concrètes (passage d’ordres) et les bonnes pratiques s’y rattachant.

• Un retour en groupe pour partager les acquisitions communes ainsi qu’une mise en perspective, pour application dans les différents milieux d’activité des participants.

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LES MOYENS PEDAGOGIQUES

Des apports théoriques sur le fonctionnement des marchés financiers

Des exemples concrets tirés de l’expérience du formateur

Des démonstrations par le formateur

Appropriation de ces apports par des exercices pratiques de découverte

Exercices d’application tirés de situations professionnelles rencontrées par les participants

Evaluation à l’issue de la session pour mise en action sur le terrain

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EVALUATION FORMATIVE

Une feuille d'évaluation de compétences est remise à chaque stagiaire leur permettant d‘évaluer leurs acquis. Une deuxième évaluation permet d’évaluer les modalités pédagogiques et le contenu de la formation, de mesurer le degré de satisfaction à chaud du stagiaire pour adapter les formations suivantes aux besoins spécifiques des participants.

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DOCUMENTS ET SUPPORTS POUR LES STAGIAIRES

Il est remis à chaque participant une attestation de formation à l’issue de la session. Chaque stagiaire reçoit des fiches comprenant :

• les principales notions théoriques abordées

• la feuille d’évaluation de fin de session

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ENCADREMENT PEDAGOGIQUE

La formation est animée par des formateurs, anciens ou actuels professionnels des marchés financiers et de l’épargne salariale ayant une expérience éprouvée dans leur domaine.